国企招标采购领域舞弊线索发现与初核的“七步法”

招标采购领域是国企腐败问题易发区，面对隐蔽性强的围标串标、量身定制等舞弊手段，纪检监察干部常面临“发现难、取证难、定性难”的困境。

本文系统梳理一套务实管用的初核方法，助力提升监督质效。

一、监督难点与纪法红线

当前舞弊新特点：

1. 程序合规掩盖实质违规

：通过设置倾向性条款、操纵评审等实现“合法合规”的利益输送

2. 手段专业化

：利用技术壁垒、信息不对称规避监督

3. 主体隐蔽化

：通过关联企业、代持股份等方式掩饰利益关系

必须把握的纪法底线

：

《纪律处分条例》中关于违反招投标规定的处分条款

《中华人民共和国公职人员政务处分法》对国企管理人员违规履职的处分规定

坚持将政治监督贯穿始终，确保中央决策部署在国企落地见效

二、初核“七步法”实务指南

第一步：信息筛查

（发现关联）

在履行审批手续后，通过国家企业信用信息公示系统等平台，重点核查：

投标人间是否存在股权关联、人员交叉

历史投标记录是否呈现“陪标”规律

联系方式、注册地址是否存在异常重合

第二步：异常分析

（技术破局）

重点查找三类“破绽”：

1. 报价异常

：规律性价差、部分子项畸高畸低

2. 技术雷同

：非通用参数设置、非常规错误一致

3. 文件痕迹

：电子文档属性关联、排版装订相似

第三步：外围谈话

（印证疑点）

谈话要点：

二人以上进行，保障谈话对象权利

从程序性问题入手，了解需求形成、评审过程

重点询问“是否感到异常压力或收到暗示”

第四步：数据固定

（依法取证）

严格依规调取：

OA审批流程、合规通讯记录

投标文件电子源文档

制作规范《取证笔录》，确保证据链完整

第五步：综合研判

评估四个维度：

1. 政治影响与纪律危害

2. 证据相互印证程度

3. 国有资产损失风险

4. 进一步调查可行性

第六步：报告撰写

核心要素齐全：

线索来源及核实工作概况

已查明的事实与证据清单

存在的疑点及处理建议

核查组成员签字确认

第七步：风险预案

预判三种风险：

涉案人员串供毁证 → 第一时间固定核心证据

业务部门施加压力 → 及时向上级请示报告

影响生产经营 → 做好沟通，争取理解支持

三、案例精要：某设备采购项目初核

线索

：反映950万元特种设备采购“内定”嫌疑

初核发现

：

1. 中标A公司与投标B公司存在前高管关联

2. 技术参数设置小众标准，仅A公司符合

3. 评审专家提及采购部门曾“非正式沟通”

4. 依法调取的通讯记录显示立项前存在接触

处理

：建议对相关责任人立案审查，同步制定谈话及岗位调整预案，确保经营稳定。

四、廉洁风险自查要点

结语

招标采购监督贵在精准。掌握“七步法”核心在于培养三种能力：从政治高度看业务的政治判断力、穿透表象发现问题的专业洞察力、依规依纪依法办事的纪法执行力。通过精准监督推动完善制度，最终实现国企采购在阳光下运行。